不同环境规制工具对碳排放绩效的影响与作用机制
田淑英(1967- ),女,安徽安庆人,博士,教授,博士生导师,研究方向为财税理论与政策、资源环境经济与政策、可持续发展与政策。E-mail: shuyingtian@163.com |
收稿日期: 2023-12-29
修回日期: 2024-10-22
网络出版日期: 2025-02-21
基金资助
安徽省哲学社会科学规划重大项目(AHSKZD2023D04)
The impact and mechanism of different environmental regulation tools on carbon emission performance
Received date: 2023-12-29
Revised date: 2024-10-22
Online published: 2025-02-21
环境规制工具的合理选择与配置是助力经济增长与“双碳”目标动态平衡的关键。基于2003—2021年中国284个地级及以上城市面板数据,利用双向固定效应模型、双重差分模型、门槛效应模型等,实证研究了命令型和市场型环境规制对碳排放绩效的影响与作用机制,进一步分析了政府科技支出的门槛效应。结果发现:(1)命令型和市场型环境规制对碳排放绩效具有显著的正向作用,但市场型环境规制的实施效果大于命令型,上述结论同时得到“大气十条”和“SO2排污权交易试点”的经验佐证;(2)绿色技术创新和产业结构升级是两类环境规制提升碳排放绩效的重要机制;(3)两类环境规制的实施效果受到城市资源禀赋、市场化水平和地理区位差异的影响;(4)政府科技支出在两类环境规制影响碳排放绩效中存在显著的门槛效应。进一步,从环境规制体系建设、环境规制工具选择、政府科技支出策略等方面提出政策建议。
田淑英 , 郭浩 . 不同环境规制工具对碳排放绩效的影响与作用机制[J]. 自然资源学报, 2025 , 40(3) : 812 -832 . DOI: 10.31497/zrzyxb.20250315
The reasonable selection and configuration of environmental regulatory tools are key to balancing economic growth with the dynamic equilibrium of Carbon Peaking and Carbon Neutrality Goals. Based on panel data from 284 cities at the prefecture level and above in China from 2003 to 2021, this study empirically examines the impact and mechanisms of command-and-control and market-based environmental regulations on carbon emission performance using a two-way fixed effects model, a difference-in-differences model, and a threshold effect model. The study further analyzes the threshold effect of government technology support. The results show that: (1) Both command-and-control and market-based environmental regulations have a significant positive impact on carbon emission performance, with the effect of market-based regulations being stronger. These findings are also supported by empirical evidence from the "Action Plan for Air Pollution Prevention and Control" and the "SO2 Emission Trading Pilot". (2) Green technological innovation and industrial structure upgrading are important mechanisms by which both types of regulations improve carbon emission performance. (3) The implementation effects of the two types of environmental regulations are affected by differences in urban resource endowments, marketization levels and geographical locations. (4) Government science and technology support has a significant threshold effect on the impact of the two types of environmental regulations on carbon emission performance. Finally, policy recommendations are put forward in terms of the construction of environmental regulatory system, the choice of environmental regulatory tools, and the government's strategy for scientific and technological expenditures.
表1 描述性统计Table 1 Descriptive statistics |
变量 | 变量含义 | 观测值/个 | 平均值 | 标准差 | 最小值 | 最大值 |
---|---|---|---|---|---|---|
CEP | 碳排放绩效 | 5112 | 0.974 | 0.149 | 0.121 | 6.582 |
ER | 命令型环境规制 | 5396 | 0.376 | 0.650 | 0.000 | 26.703 |
Market | 市场型环境规制 | 5396 | 0.098 | 0.131 | 0.000 | 3.508 |
DID_E | “大气十条”虚拟变量 | 5396 | 0.125 | 0.331 | 0.000 | 1.000 |
DID_M | “SO2排污权交易试点”虚拟变量 | 5396 | 0.303 | 0.460 | 0.000 | 1.000 |
logrpgdp | 经济发展水平 | 5396 | 9.995 | 0.770 | 4.353 | 12.798 |
Density | 人口密度 | 5396 | 4.288 | 3.367 | 0.047 | 31.597 |
FDI | 对外开放程度 | 5396 | 0.019 | 0.022 | 0.000 | 0.376 |
Finance | 金融业发展水平 | 5396 | 0.918 | 0.568 | 0.075 | 9.622 |
FS | 生产要素结构 | 5396 | 9.063 | 8.344 | 0.015 | 59.933 |
Urban | 城镇化水平 | 5396 | 0.505 | 0.177 | 0.106 | 1.001 |
EGreen_S | 绿色实用型专利授权 | 5396 | 0.459 | 1.160 | 0.000 | 20.510 |
EGreen_F | 绿色发明型专利授权 | 5396 | 0.110 | 0.344 | 0.000 | 6.419 |
RIS | 产业结构高级化 | 5396 | 2.260 | 0.145 | 2.006 | 2.710 |
AIS | 产业结构合理化 | 5396 | 0.848 | 0.079 | 0.645 | 0.971 |
FE | 政府科技支出 | 5396 | 0.206 | 0.245 | 0.000 | 6.310 |
表2 基准回归结果Table 2 Baseline regression results |
变量 | 碳排放绩效(CEP) | |||||
---|---|---|---|---|---|---|
(1) | (2) | (3) | (4) | (5) | (6) | |
ER | 0.023*** | 0.018** | 0.018*** | 0.014** | ||
(0.007) | (0.007) | (0.006) | (0.007) | |||
Market | 0.071** | 0.052* | 0.057** | 0.043* | ||
(0.029) | (0.030) | (0.024) | (0.025) | |||
logrpgdp | -0.071*** | -0.071*** | -0.069*** | |||
(0.017) | (0.017) | (0.016) | ||||
Density | -0.006** | -0.006** | -0.006** | |||
(0.003) | (0.003) | (0.003) | ||||
FDI | 0.113 | 0.116 | 0.113 | |||
(0.126) | (0.125) | (0.125) | ||||
Finance | 0.018* | 0.018* | 0.017* | |||
(0.009) | (0.009) | (0.009) | ||||
FS | -0.004*** | -0.004*** | -0.004*** | |||
(0.001) | (0.001) | (0.001) | ||||
Urban | 0.065** | 0.066** | 0.064* | |||
(0.032) | (0.033) | (0.033) | ||||
常数项 | 0.966*** | 0.967*** | 0.962*** | 1.681*** | 1.686*** | 1.667*** |
(0.002) | (0.003) | (0.003) | (0.168) | (0.171) | (0.168) | |
城市和年份固定效应 | 是 | 是 | 是 | 是 | 是 | 是 |
样本量/个 | 5112 | 5112 | 5112 | 5112 | 5112 | 5112 |
R2 | 0.162 | 0.162 | 0.163 | 0.179 | 0.178 | 0.179 |
注:*、**、***分别表示p<0.1、p<0.05、p<0.01,括号内为聚类在城市层面的稳健标准误,下同。 |
表3 倾向得分匹配—双重差分法Table 3 The propensity score matching-difference-in-differences |
变量 | 碳排放绩效(CEP) | |||||
---|---|---|---|---|---|---|
(1) | (2) | (3) | (4) | (5) | (6) | |
DID_E | 0.021*** | 0.021*** | 0.014** | 0.014* | ||
(0.007) | (0.007) | (0.007) | (0.007) | |||
DID_M | 0.017** | 0.016* | 0.015* | 0.015* | ||
(0.008) | (0.008) | (0.008) | (0.008) | |||
常数项 | 0.968*** | 0.965*** | 0.963*** | 1.802*** | 1.814*** | 1.798*** |
(0.001) | (0.003) | (0.003) | (0.172) | (0.171) | (0.171) | |
控制变量 | 否 | 否 | 否 | 是 | 是 | 是 |
城市和年份固定效应 | 是 | 是 | 是 | 是 | 是 | 是 |
样本量/个 | 4341 | 4341 | 4341 | 4341 | 4341 | 4341 |
R2 | 0.253 | 0.252 | 0.254 | 0.282 | 0.282 | 0.282 |
表4 机制检验结果(一)Table 4 Mechanism test results (1) |
变量 | 绿色实用型专利授权量(EGreen_S) | 绿色发明型专利授权量(EGreen_F) | |||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
(1) | (2) | (3) | (4) | (5) | (6) | ||
ER | 0.011 | 0.003 | 0.003 | -0.001 | |||
(0.013) | (0.011) | (0.004) | (0.003) | ||||
Market | 0.289** | 0.286** | 0.136** | 0.137** | |||
(0.135) | (0.137) | (0.063) | (0.065) | ||||
常数项 | 3.901*** | 3.780** | 3.778** | 1.031** | 0.972** | 0.973** | |
(1.500) | (1.495) | (1.494) | (0.461) | (0.443) | (0.443) | ||
控制变量 | 是 | 是 | 是 | 是 | 是 | 是 | |
城市和年份固定效应 | 是 | 是 | 是 | 是 | 是 | 是 | |
样本量/个 | 5396 | 5396 | 5396 | 5396 | 5396 | 5396 | |
R2 | 0.769 | 0.770 | 0.770 | 0.734 | 0.735 | 0.735 |
表5 机制检验结果(二)Table 5 Mechanism test results (2) |
变量 | 产业结构高级化(RIS) | 产业结构合理化(AIS) | |||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
(1) | (2) | (3) | (4) | (5) | (6) | ||
ER | 0.004* | 0.003* | 0.003 | 0.002 | |||
(0.002) | (0.002) | (0.002) | (0.002) | ||||
Market | 0.032* | 0.029* | 0.037*** | 0.034** | |||
(0.017) | (0.017) | (0.014) | (0.014) | ||||
常数项 | 2.009*** | 1.999*** | 1.997*** | 0.821*** | 0.808*** | 0.806*** | |
(0.093) | (0.094) | (0.094) | (0.135) | (0.133) | (0.133) | ||
控制变量 | 是 | 是 | 是 | 是 | 是 | 是 | |
城市和年份固定效应 | 是 | 是 | 是 | 是 | 是 | 是 | |
样本量/个 | 5396 | 5396 | 5396 | 5396 | 5396 | 5396 | |
R2 | 0.921 | 0.922 | 0.922 | 0.567 | 0.569 | 0.569 |
表6 异质性分析Table 6 Heterogeneity analysis |
变量 | 碳排放绩效(CEP) | |||||
---|---|---|---|---|---|---|
非资源型城市 | 资源型城市 | 高市场化水平 | 低市场化水平 | 东部沿海城市 | 中西部城市 | |
(1) | (2) | (3) | (4) | (5) | (6) | |
ER | 0.029 | 0.140** | 0.005 | 0.089*** | 0.029 | 0.124* |
(0.028) | (0.064) | (0.037) | (0.022) | (0.026) | (0.069) | |
Market | 0.020** | 0.001 | 0.020** | 0.002 | 0.019** | 0.007 |
(0.009) | (0.009) | (0.010) | (0.010) | (0.009) | (0.009) | |
常数项 | 1.638*** | 1.350*** | 1.615*** | 1.692*** | 1.899*** | 1.247*** |
(0.213) | (0.315) | (0.250) | (0.228) | (0.301) | (0.255) | |
控制变量 | 是 | 是 | 是 | 是 | 是 | 是 |
城市和年份固定效应 | 是 | 是 | 是 | 是 | 是 | 是 |
样本量/个 | 3348 | 1764 | 2052 | 3060 | 2808 | 2276 |
R2 | 0.164 | 0.319 | 0.136 | 0.268 | 0.161 | 0.317 |
表7 Bootstrap检验Table 7 Bootstrap test |
门槛变量 | 核心解释变量 | 门槛数 | 自抽样次数/次 | F值 | P值 | 临界值 | ||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|
10% | 5% | 1% | ||||||
政府科技支出(FE) | 命令型环境规制(ER) | 单一门槛 | 300 | 21.04 | 0.060 | 17.628 | 23.039 | 58.591 |
双重门槛 | 300 | 13.82 | 0.170 | 17.514 | 20.235 | 33.903 | ||
政府科技支出(FE) | 市场型环境规制(Market) | 单一门槛 | 300 | 21.50 | 0.048 | 18.780 | 21.220 | 28.317 |
双重门槛 | 300 | 36.42 | 0.067 | 16.043 | 19.364 | 27.464 | ||
三重门槛 | 300 | 4.25 | 0.990 | 27.130 | 32.330 | 47.087 |
表8 门槛效应分析Table 8 Threshold effect analysis |
变量 | 碳排放绩效(CEP) | |
---|---|---|
(1) | (2) | |
ER(FE≤τ1) | -0.006 | |
(0.008) | ||
ER(FE>τ1) | 0.032*** | |
(0.008) | ||
Market(FE≤τ1) | -0.001 | |
(0.028) | ||
Market(τ1<FE≤τ2) | 8.957 | |
(6.031) | ||
Market(FE>τ2) | 0.104** | |
(0.042) | ||
常数项 | 0.825*** | 0.772*** |
(0.082) | (0.076) | |
控制变量 | 是 | 是 |
样本量/个 | 5112 | 5112 |
R2 | 0.018 | 0.017 |
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